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□傅慶濤

近年來(lái)，地方辦案機(jī)關(guān)對(duì)財(cái)物的查封、扣押、凍結(jié)、罰金（罰款）、沒(méi)收過(guò)程中，公司、個(gè)人財(cái)物被刑事不當(dāng)查封、扣押、凍結(jié)的情形有增加趨勢(shì)，涉案財(cái)物的應(yīng)對(duì)與處理漸成焦點(diǎn)問(wèn)題。

刑事查封、扣押、凍結(jié)措施的限制

實(shí)踐中，查封、扣押、凍結(jié)財(cái)物的限制性情形，大致有以下幾種：

其一，被調(diào)查對(duì)象的財(cái)產(chǎn)不得查封、扣押、凍結(jié)。公安機(jī)關(guān)只能對(duì)犯罪嫌疑人與案件相關(guān)的財(cái)產(chǎn)采取強(qiáng)制措施，與案件無(wú)關(guān)的財(cái)物不得查封、扣押、凍結(jié)。《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》第一百七十四條明確規(guī)定：“不得對(duì)被調(diào)查對(duì)象采取強(qiáng)制措施，不得查封、扣押、凍結(jié)被調(diào)查對(duì)象的財(cái)產(chǎn)。”根據(jù)上述規(guī)定：第一，被調(diào)查對(duì)象的財(cái)產(chǎn)不得查封、扣押、凍結(jié)是基本原則，不能為了控制案外人的財(cái)產(chǎn)，而將不符合立案條件的調(diào)查對(duì)象列為犯罪嫌疑人。第二，被調(diào)查對(duì)象所有、持有的財(cái)產(chǎn)，如有證據(jù)證實(shí)系為犯罪嫌疑人所有，或雖從犯罪嫌疑人處轉(zhuǎn)移占有但并未支付合理對(duì)價(jià)，可認(rèn)定為犯罪嫌疑人所有或不當(dāng)轉(zhuǎn)移的財(cái)產(chǎn)，依法仍可進(jìn)行查封、扣押、凍結(jié)。第三，犯罪嫌疑人被立案?jìng)刹楹笥直唤獬缸锵右傻模渖矸葑詣?dòng)轉(zhuǎn)為被調(diào)查對(duì)象，對(duì)其財(cái)產(chǎn)已經(jīng)采取的強(qiáng)制措施依法應(yīng)予解除。

其二，不得超標(biāo)的額查封、扣押、凍結(jié)。偵查過(guò)程中，公安機(jī)關(guān)對(duì)犯罪嫌疑人采取強(qiáng)制措施的同時(shí)，對(duì)其犯罪所得及孳息、供犯罪所用本人財(cái)物應(yīng)依法同時(shí)予以查封、扣押、凍結(jié)。但是，查封、扣押、凍結(jié)應(yīng)與其涉嫌犯罪的事實(shí)、違法所得金額相當(dāng)，不允許超標(biāo)的額查封、扣押、凍結(jié)。如，犯罪嫌疑人盜竊價(jià)值50萬(wàn)元的海參100公斤，后銷贓50公斤得贓款10萬(wàn)元，涉案財(cái)物包括尚未銷贓的海參50公斤、已銷贓獲利的贓款1萬(wàn)元，但不能強(qiáng)行要求扣押、凍結(jié)已不存在的海參100公斤或者對(duì)應(yīng)價(jià)款50萬(wàn)元。退贓不等于退賠，公安機(jī)關(guān)可以扣押、凍結(jié)涉案的款物，或者與犯罪所得、供犯罪所用資金價(jià)值相當(dāng)?shù)旌嫌诤戏ㄘ?cái)產(chǎn)中的資金金額，但對(duì)于涉案款物、對(duì)應(yīng)資金金額不足以彌補(bǔ)損失金額的，無(wú)權(quán)要求以犯罪嫌疑人的個(gè)人合法所得替代賠償。公安部《關(guān)于規(guī)范辦理刑事案件適用資金凍結(jié)措施的若干規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》）第五條：“凍結(jié)資金的數(shù)額應(yīng)當(dāng)與涉案資金數(shù)額相當(dāng)，不得對(duì)不符合凍結(jié)條件的資金適用凍結(jié)措施，不得凍結(jié)與案件無(wú)關(guān)的資金。”

其三，查封、扣押、凍結(jié)應(yīng)當(dāng)區(qū)分企業(yè)財(cái)產(chǎn)、家庭共同財(cái)產(chǎn)。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法律體系，法人依法享有獨(dú)立法律人格，法人財(cái)產(chǎn)依法獨(dú)立于其股東個(gè)人財(cái)產(chǎn)，法人財(cái)產(chǎn)依法不得隨意侵犯。《規(guī)定》明確提出，適用資金凍結(jié)措施應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確甄別資金性質(zhì)，查明有關(guān)資金是否屬于犯罪所得及其孳息，嚴(yán)格區(qū)分涉案財(cái)產(chǎn)與合法財(cái)產(chǎn)，企業(yè)財(cái)產(chǎn)與股東個(gè)人財(cái)產(chǎn)。犯罪嫌疑人將涉案資金投資入股的，可以凍結(jié)涉案資金形成的股權(quán)，可以凍結(jié)相應(yīng)的紅股、股權(quán)分紅收益，但不能查封、扣押、凍結(jié)企業(yè)財(cái)產(chǎn)，更不能強(qiáng)行要求企業(yè)清算、分紅。為了保障企業(yè)的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，盡可能降低案件對(duì)企業(yè)的影響，《規(guī)定》進(jìn)一步提出：“對(duì)涉案賬戶為正常經(jīng)營(yíng)企業(yè)的賬戶或者個(gè)人用于經(jīng)營(yíng)的賬戶，應(yīng)當(dāng)依法慎用資金凍結(jié)措施，減少對(duì)企業(yè)、個(gè)人正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的不利影響。”

家庭共同財(cái)產(chǎn)與企業(yè)財(cái)產(chǎn)不同，家庭雖然不具有獨(dú)立法律人格，但涉及對(duì)不涉嫌犯罪的家庭成員財(cái)產(chǎn)的保護(hù)。家庭共同財(cái)產(chǎn)有違法犯罪所得資金流入的，公安機(jī)關(guān)依法可以查封、扣押、凍結(jié)與涉案資金價(jià)值對(duì)應(yīng)的部分，但不能查封、扣押、凍結(jié)家庭全部財(cái)產(chǎn)。對(duì)涉案資金與家庭合法財(cái)產(chǎn)共同形成的房產(chǎn)、汽車等固定資產(chǎn)，可以依法查封、限制買賣，但不宜以強(qiáng)行清場(chǎng)、扣押等方式剝奪合法共有人的占有、使用權(quán)益。實(shí)踐中，有偵查機(jī)關(guān)在家庭成員不涉案的情況下，不調(diào)查相關(guān)財(cái)產(chǎn)的來(lái)源、性質(zhì)，不區(qū)分個(gè)人財(cái)產(chǎn)與家庭成員共同財(cái)產(chǎn)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的家庭財(cái)產(chǎn)統(tǒng)統(tǒng)予以查封、扣押、凍結(jié)，嚴(yán)重侵害了家庭成員的合法財(cái)產(chǎn)權(quán)益。

其四，涉案財(cái)物可因善意取得等情形而阻斷。涉案財(cái)物追繳可因善意取得而阻斷，這在理論上和實(shí)踐中已經(jīng)形成共識(shí)。現(xiàn)行刑事訴訟法律雖然沒(méi)有從正面規(guī)定對(duì)善意取得進(jìn)行保護(hù)，但在不同規(guī)定中均提出了應(yīng)認(rèn)定為非善意取得的情形。如根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)辦理經(jīng)濟(jì)犯罪案件的若干規(guī)定》第五十四條、《最高人民法院關(guān)于刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》第十一條規(guī)定，對(duì)于他人明知是經(jīng)濟(jì)犯罪違法所得和其他涉案財(cái)物而接受的，他人無(wú)償或者以明顯低于市場(chǎng)價(jià)格取得上述財(cái)物的，他人通過(guò)非法債務(wù)清償或者違法犯罪活動(dòng)取得上述財(cái)物的，或者他人通過(guò)其他惡意方式取得上述財(cái)物的，應(yīng)當(dāng)依法查封、扣押、凍結(jié)或者追繳。換言之，不符合上述四種情形之一的，才可能以善意取得進(jìn)行抗辯。

但是，對(duì)于涉案但符合善意取得的財(cái)物，是否一律不予查封、扣押、凍結(jié)？我們認(rèn)為，善意取得涉及復(fù)雜的權(quán)利認(rèn)定與審查機(jī)制，不支持硬幣的反面并不必然支持硬幣的正面，實(shí)踐中仍應(yīng)具體情形具體分析。與此一脈相承的是，《最高人民法院關(guān)于刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》第十一條明確規(guī)定，第三人善意取得涉案財(cái)物的，執(zhí)行程序中不予追繳。

在此可以進(jìn)一步討論的問(wèn)題是：刑事案件律師費(fèi)是否適用善意取得？筆者認(rèn)為，辯護(hù)律師應(yīng)當(dāng)依法維護(hù)、保守客戶秘密，錢本身是種類物，律師接受委托不需要知曉律師費(fèi)的具體來(lái)源，客戶也一定有來(lái)源廣泛的正常收入或者個(gè)人借款。除非客戶主動(dòng)告知相關(guān)資金來(lái)源非法，否則沒(méi)有理由認(rèn)定相關(guān)款項(xiàng)非法。對(duì)此，也有觀點(diǎn)提出，辯護(hù)權(quán)是憲法賦予的權(quán)利，如追繳律師費(fèi)將會(huì)導(dǎo)致變相剝奪犯罪嫌疑人的辯護(hù)權(quán)。

財(cái)物被刑事查封、扣押、凍結(jié)的救濟(jì)

財(cái)物被查封、扣押、凍結(jié)如存在錯(cuò)誤、超標(biāo)的額、違反法定程序等情形，由此帶來(lái)的法律責(zé)任各有不同。對(duì)因?qū)嶓w上的財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制措施錯(cuò)誤、嚴(yán)重違反法定程序造成他人財(cái)產(chǎn)損失的，偵查機(jī)關(guān)依法可能要承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)此，筆者不贊成凡是程序不當(dāng)即一概予以否定的觀點(diǎn)，實(shí)踐中，單純的可事后補(bǔ)救的程序性不當(dāng)，至多會(huì)導(dǎo)致對(duì)辦案人員的紀(jì)律處分，但一般不會(huì)因單純的程序不當(dāng)去推翻先前的財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制措施。只有構(gòu)成查封、扣押、凍結(jié)錯(cuò)誤或形成不當(dāng)損害，相關(guān)程序問(wèn)題才會(huì)得到更多重視。

認(rèn)為相關(guān)財(cái)物查封、扣押、凍結(jié)錯(cuò)誤或不當(dāng)?shù)模上騻刹闄C(jī)關(guān)提出依法解除財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制措施。公安機(jī)關(guān)查封、扣押、凍結(jié)過(guò)程中，相關(guān)權(quán)利人應(yīng)積極表達(dá)對(duì)財(cái)物查封、扣押、凍結(jié)的意見(jiàn)，對(duì)偵查活動(dòng)有異議的可以向有關(guān)公安機(jī)關(guān)提出申訴、控告，或者提請(qǐng)人民檢察院依法監(jiān)督。《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百一十七條：“當(dāng)事人和辯護(hù)人、訴訟代理人、利害關(guān)系人對(duì)于司法機(jī)關(guān)及其工作人員有下列行為之一的，有權(quán)向該機(jī)關(guān)申訴或者控告……（三）對(duì)與案件無(wú)關(guān)的財(cái)物采取查封、扣押、凍結(jié)措施的；（四）應(yīng)當(dāng)解除查封、扣押、凍結(jié)不解除的；（五）貪污、挪用、私分、調(diào)換、違反規(guī)定使用查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)物的。受理申訴或者控告的機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理。對(duì)處理不服的，可以向同級(jí)人民檢察院申訴；人民檢察院直接受理的案件，可以向上一級(jí)人民檢察院申訴。人民檢察院對(duì)申訴應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行審查，情況屬實(shí)的，通知有關(guān)機(jī)關(guān)予以糾正。”《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》第一百九十六條規(guī)定，當(dāng)事人和辯護(hù)人、訴訟代理人、利害關(guān)系人對(duì)于公安機(jī)關(guān)及其偵查人員有下列行為之一的，有權(quán)向該機(jī)關(guān)申訴或者控告：應(yīng)當(dāng)退還取保候?qū)彵ＷC金不退還的；對(duì)與案件無(wú)關(guān)的財(cái)物采取查封、扣押、凍結(jié)措施的；應(yīng)當(dāng)解除查封、扣押、凍結(jié)不解除的；貪污、挪用、私分、調(diào)換、違反規(guī)定使用查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)物的。受理申訴或者控告的公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并在收到申訴、控告之日起三十日以內(nèi)作出處理決定，書(shū)面回復(fù)申訴人、控告人。發(fā)現(xiàn)公安機(jī)關(guān)及其偵查人員有上述行為之一的，應(yīng)當(dāng)立即糾正。

同時(shí)，《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》第一百九十七條規(guī)定：“上級(jí)公安機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)下級(jí)公安機(jī)關(guān)存在本規(guī)定第一百九十六條第一款規(guī)定的違法行為或者對(duì)申訴、控告事項(xiàng)不按照規(guī)定處理的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令下級(jí)公安機(jī)關(guān)限期糾正，下級(jí)公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立即執(zhí)行。必要時(shí)，上級(jí)公安機(jī)關(guān)可以就申訴、控告事項(xiàng)直接作出處理決定。”據(jù)此，認(rèn)為相關(guān)公安機(jī)關(guān)行為違法或未按規(guī)定處理的，可向其上級(jí)公安機(jī)關(guān)申訴、控告。

刑事涉案財(cái)物審查處理的應(yīng)對(duì)

偵查終結(jié)，涉案財(cái)物隨同案件依法移送審查起訴，即進(jìn)入涉案財(cái)物審查處理程序。認(rèn)為財(cái)物被查封、扣押、凍結(jié)錯(cuò)誤或不當(dāng)?shù)臋?quán)利人，可依法繼續(xù)采取相應(yīng)的法律救濟(jì)措施。

依法向?qū)彶槠鹪V機(jī)關(guān)表達(dá)財(cái)產(chǎn)訴求意見(jiàn)。審查起訴階段應(yīng)對(duì)偵查機(jī)關(guān)移送的事實(shí)和證據(jù)進(jìn)行審查，一般不得在訴訟程序終結(jié)之前處理。被害人明確的依法返還被害人，經(jīng)查明確實(shí)與案件無(wú)關(guān)的退還犯罪嫌疑人，相關(guān)材料應(yīng)當(dāng)隨案入卷備查。決定起訴的，應(yīng)當(dāng)查明財(cái)產(chǎn)狀況。決定不起訴的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知解除財(cái)產(chǎn)控制措施。《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第三百七十四條規(guī)定：“人民檢察院決定不起訴的案件，應(yīng)當(dāng)同時(shí)書(shū)面通知作出查封、扣押、凍結(jié)決定的機(jī)關(guān)或者執(zhí)行查封、扣押、凍結(jié)決定的機(jī)關(guān)解除查封、扣押、凍結(jié)。”但實(shí)踐中，檢察機(jī)關(guān)一般不愿直接退還財(cái)物、解除財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制措施。這一階段如何對(duì)財(cái)產(chǎn)調(diào)查處置表達(dá)意見(jiàn)，相關(guān)法律沒(méi)有明確規(guī)定，但犯罪嫌疑人及其辯護(hù)人、訴訟代理人、利害關(guān)系人基于對(duì)案件的訴權(quán)，有權(quán)對(duì)相關(guān)財(cái)產(chǎn)的處置表達(dá)訴求、提出意見(jiàn)，并有權(quán)對(duì)侵害其財(cái)產(chǎn)權(quán)利的行為提出控告。

依法進(jìn)行財(cái)產(chǎn)辯護(hù)或提出權(quán)屬異議。財(cái)產(chǎn)調(diào)查屬于基本事實(shí)認(rèn)定的范疇，刑事審判應(yīng)當(dāng)在查明事實(shí)基礎(chǔ)上對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)屬作出認(rèn)定，即財(cái)產(chǎn)性質(zhì)屬于審判程序應(yīng)當(dāng)查明的事實(shí)。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)刑事訴訟法〉的解釋》第二百七十九條規(guī)定，在法庭調(diào)查階段，應(yīng)由公訴人舉證說(shuō)明涉案財(cái)產(chǎn)的權(quán)屬、來(lái)源等情況，并就此聽(tīng)取被告人、辯護(hù)人等訴訟參與人的意見(jiàn)；案外人提出權(quán)屬異議的，還應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取案外人的意見(jiàn)，必要時(shí)案外人可以出庭。在我國(guó)現(xiàn)行刑事訴訟中，財(cái)產(chǎn)調(diào)查要依附于法庭對(duì)案件事實(shí)的調(diào)查，一般來(lái)說(shuō)要在法庭調(diào)查定罪量刑事實(shí)后，由控辯雙方對(duì)涉案財(cái)產(chǎn)的處理表達(dá)意見(jiàn)。法庭可能通過(guò)庭前會(huì)議的方式進(jìn)行證據(jù)交換，庭審時(shí)只對(duì)爭(zhēng)議財(cái)產(chǎn)發(fā)表質(zhì)證意見(jiàn)、進(jìn)行辯論。對(duì)涉案財(cái)物提出權(quán)屬異議的案外人，法庭有權(quán)決定是否準(zhǔn)許其出庭表達(dá)意見(jiàn)、接受質(zhì)證。在法庭調(diào)查基礎(chǔ)上，控辯雙方可針對(duì)涉案財(cái)產(chǎn)處置進(jìn)行辯論，并應(yīng)準(zhǔn)許提出權(quán)屬異議的案外人參與辯論。

為了查明財(cái)產(chǎn)權(quán)屬、對(duì)財(cái)產(chǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確處置，未來(lái)的刑事訴訟設(shè)計(jì)和司法實(shí)踐，或會(huì)積極支持各方充分參與法庭調(diào)查、辯論，支持案外人參與訴訟并就爭(zhēng)議財(cái)產(chǎn)處理積極表達(dá)意見(jiàn)。

（作者系北京市京都律師事務(wù)所刑事訴訟部律師、青島科技大學(xué)法學(xué)院兼職教授）